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須以善良管理人之注意及忠實義務,本誠實及信用原則執行。 並不得有下列行為:

  • 代理他人從事有價證券投資或證券相關商品交易。
  • 意圖利用投資研究分析建議、發行之出版品或舉辦之講習, 謀求自己、其他客戶或第三人利益。
  • 洩漏委任事項及其他職務所獲悉之秘密。
  • 於公開場所或廣播、電視以外之傳播媒體,對「不特定人」就個別有價證券之買賣進行推介。
  • 請從上方選單’登入或註冊’成「特定人」或是